中安科连收三份罚单 受损投资者维权区间划定

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  2019年5月30日,中安科股份有限公司(股票代码:600654,以下简称“中安科”)公司收到中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)《行政处罚决定书》([2019]44号)、《行政处罚决定书》([2019]45号)、《行政处罚决定书》([2019]46号)、《市场禁入决定书》([2019]7号)。三份《行政处罚决定书》确定,2014年2月14日,中安科董事会审议通过重大资产出售、发行股份购买资产并募集配套资金及关联交易议案,决定向深圳市中恒汇志投资有限公司(以下简称“中恒汇志”)发行股份,购买其持有的中安消600654)技术有限公司(以下简称“中安消技术”)100%股权并募集配套资金。在此过程中,中安消技术作为涉案重大资产重组的有关方,将“班班通”项目计入盈利预测,但在该项目发生重大变化难以继续履行的情况下,未及时重新提供《盈利预测报告》,导致其评估值严重虚增,并且虚增2013年营业收入5515万元。中安科据此披露的重大资产重组文件存在误导性陈述、虚假记载。

  北京市炜衡(广州)律师事务所的邓律师在炜衡金融315主页介绍,收购方中恒汇志作为中安消技术的控股东,在2014年12月27日公告《上海飞乐股份有限公司重大资产出售、发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书(修订稿)》前,知道或者应当知道中安消技术实际未中标任何县(市、区)工程(样板工程除外)、“班班通”项目难以实现预期目标、资产评估值严重虚增的情况下,仍在重大资产重组中利用中安消技术被严重虚增的资产评估值,获取了被收购公司中安科据此多支付的股份,严重损害了中安科及其股东的合法权益。中恒汇志的上述行为,构成《证券法》第二百一十四条所述“收购人或者收购人的控股股东,利用上市公司收购,损害被收购公司及其股东的合法权益的”情形。

  邓律师根据上述事实及《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》第七条确定,受损投资者可以将中安科、中安消、中恒汇志及上述公司的高管作为被告,一并起诉索赔,要求上述主体承担连带赔偿责任,以增加投资者的获赔机率。参照以往司法实践中相似案例的判决,邓律师提出,在2014年6月11日到2016年12月24日之间买入ST中安股票或债券,并在2016年12月24日后卖出或继续持有证券的投资者可以起诉维权,符合条件的投资者可联系专业律师团队咨询维权事宜,准备相应材料。

  2016年10月19日晚,广州日报传媒股份有限公司(以下简称“粤传媒”,股票代码:002181)发布公告称收到中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)《调查通知书》。2019年2月27日,粤传媒公告收到证监会《行政处罚事先告知书》([2019]27号)。因粤传媒在收购上海香榭丽传媒股份有限公司(以下简称“香榭丽”)的过程中,存在信息披露违法违规,证监会拟对粤传媒及直接责任人员作出行政处罚。

  2019年5月22日,粤传媒收购香榭丽项目的评估机构——北京中企华资产评估有限责任公司(以下简称“中企华”)收到证监会《行政处罚决定书》([2019]36号)。证监会确定,中企华在收购评估过程中,存在如下违法事实:一、对香榭丽应收账款执行函证程序时未保持有效控制;二、对作为评估基础的香榭丽历史财务数据评估程序不到位;三、未对采用其他证券服务机构的专业意见的内容审慎核查;四、内部审核程序流于形式,对重要指标的分析不完整。

  北京市炜衡(广州)律师事务所的张律师的炜衡金融315主页显示,中企华的上述行为违反了《证券法》第一百七十三条“证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件,应当勤勉尽责,对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。其制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给他人造成损失的,应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外”的规定,构成《证券法》第二百二十三条“证券服务机构未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”的所述行为。

  张律师提出,一旦证监会对粤传媒的正式处罚落地,投资者可将中企华作为共同被告,对粤传媒与中企华一并提起损失赔偿诉讼。因此,在2013年10月28日之后、2016年10月20日前买入粤传媒股票,且在2016年10月20日之后卖出或继续持有的并存在亏损的投资者,可开始着手准备相关索赔诉讼材料。由于香榭丽的亏损严重影响了粤传媒的业绩及盈利,面对因虚假陈述带来的大批投资者的诉讼索赔案件,粤传媒仍需承受不小的经济压力,因此受损投资者可联系专业维权团队,提前做好准备,以便赶上第一批索赔诉讼。

  2016年10月14日,深圳美丽生态股份有限公司(以下简称“美丽生态”股票代码:000010)发布公告,称收到中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)《调查通知书》,因公司涉嫌违反证券法律法规,被中国证监会立案调查。2017年6月9日,美丽生态公告收到证监会《行政处罚事先告知书》([2017]72号),涉及公司在重大重组文件中对阜宁县金沙湖项目和镇江市官塘新城路网绿化工程的进展情况及项目2015年收入预测披露存在误导性陈述等事项。因虚假陈述违法行为,证监会拟对美丽生态等顶格处罚。

  2019年6月3日,证监会对美丽生态重大资产重组项目独立财务顾问以及美丽生态发行股份购买资产并募集配套资金之非公开发行的主承销商——新时代证券股份有限公司(以下简称“新时代证券”)作出《行政处罚决定书》([2019]52号)。《行政处罚决定书》显示,证监会对新时代证券处以巨额罚单:没收独立财务顾问业务收入800万元,并处以2400万元罚款;没收承销股票违法所得1220.1万元,并处以50万元罚款。这一巨额罚单正是因新时代证券4年前承接的美丽生态并购重组项目,其在提供财务顾问服务中未勤勉尽责,存在误导性陈述。证监会认为新时代证券作为财务顾问,既没有对金沙湖项目、官塘项目的实际施工保持持续关注,也没有在相关项目数据异常时保持足够的职业审慎并进行分析,导致出具的文件对金沙湖项目、官塘项目2015年收入预测存在误导性陈述。

  北京市炜衡(广州)律师事务所郑律师的炜衡金融315主页显示,新时代证券在提供的财务顾问服务中未能勤勉尽责,出具的相关文件描述与事实不符,上述行为违反了《证券法》第二十条第二款“为证券发行出具有关文件的证券服务机构和人员,必须严格履行法定职责,保证其所出具文件的真实性、准确性和完整性。”新时代证券同时担任主承销商,其上述行为违反了《证券发行与承销管理办法》(以下简称《承销办法》)第二十八条的规定,构成《证券法》规定的误导性陈述。根据《证券法》第一百七十三条、《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》第二十三条、第二十四条的规定,新时代证券其制作、出具的文件有误导性陈述,给他人造成损失的,应当与上市公司美丽生态承担连带赔偿责任。投资者在维权时可将新时代证券一并作为被告。

  郑律师暂定索赔条件为:在2015年7月17日到2016年10月14日之间买入美丽生态股票,并且在2016年10月14日后卖出或继续持有美丽生态股票的投资者,可发起索赔。符合索赔条件的投资者可联系维权团队进行索赔预登记,在专业人士的帮助下准备相关资料,一旦证监会对美丽生态作出正式处罚决定,即可起诉维权。

  山西三维000755)集团股份有限公司(以下简称“山西路桥”)经深圳证券交易所核准,自2018年11月14日起,公司证券简称由“*ST三维”变更为“山西路桥”,公司证券代码不变,仍为000755。山西路桥(000755)在2018年6月22日收到山西证监局的《行政处罚决定书》([2018]03号),指出山西路桥在2014-2017年,陆续收到7份由洪洞县环保局出具的《行政处罚决定书》,罚款金额约286万。然而,山西路桥在2014-2017的年度报告并未如实披露其多次收到环保部门行政处罚、日常生产经营中排污超标情况时有发生的相关内容。2018年10月10日和11月7日,山西路桥分别公告其收到太原市中级人民法院送达的应诉材料,相关原告认为,公司收到山西证监局[2018]03号《行政处罚决定书》,其是在虚假陈述实施日至虚假陈述揭露日之间购买了公司股票、并在揭露日以后卖出或继续持有遭受了损失,要求公司承担赔偿责任。

  北京市炜衡(广州)律师事务所的吴律师综合各方面数据,暂定索赔条件为:在2014年8月13日至2018年4月17日期间买入山西路桥股票,并在2018年4月18日(含当日)后继续持有或卖出的。符合上述索赔条件的股民,可咨询专业律师团队,以免错失最佳索赔机会。

  前段时间因涉嫌信息披露违法违规收到中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)的《行政处罚事先告知书》的北京华谊嘉信300071)整合营销顾问集团股份有限公司(股票代码:300071,以下简称“华谊嘉信”),于上周即2019年3月13日终于公告称,收到证监会的《行政处罚决定书》。回溯一下华谊嘉信的被处罚过程:2018年 5月21日因涉嫌信息披露违法违规收到证监会下发的《调查通知书》(编号:深专调查通字2018360号);2018年11月26日,公司收到证监会的《行政处罚事先告知书》(处罚字[2018]153号)。

  据北京市炜衡(广州)律师事务所的吴律师介绍,截至目前,近两百家上市公司因证券虚假陈述被投资者告上法庭,大部分投资者通过判决或调解、和解方式获得相应赔偿。吴律师(微信号:tz315-wh)提醒记者,华谊嘉信此次收到的《行政处罚决定书》,主要是针对公司本身的虚假陈述行为,而并未针对公司实控人刘伟的内幕交易行为做出相应处罚,因此投资者需要提起索赔的对象应为华谊嘉信公司本身。相关受损投资者可开始寻求专业律师团队的帮助,直接向华谊嘉信提起民事索赔诉讼,以便早日挽回损失。

  2017年5月8日晚间,珠海中富实业股份有限公司(以下简称“珠海中富”,股票代码:000659)公告收到中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)的《调查通知书》,因涉嫌违反证券法律法规,被证监会立案调查。2019年3月20日,珠海中富公告称其及相关当事人收到证监会的《行政处罚决定书》([2019]16号)。

  据北京市炜衡(广州)律师事务所的张律师分析,珠海中富未披露关联交易的行为极可能导致投资者对珠海中富的实际收益及财务情况产生误判,从而买进珠海中富的股票,进而张律师认为,在2015年12月15日至2017年5月8日之间买入珠海中富股票并且持有至2017年5月8日仍未卖出的投资者可向珠海中富提起索赔诉讼。张律师提醒记者,在司法实践中,如果股民不起诉,公司通常不会主动赔偿。符合条件的投资者可通过专业律师团队的帮助直接提起民事索赔诉讼,早日挽回损失。

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